|
(άρθρο 63 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)
1. Το ενημερωτικό δελτίο του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες περιέχει, πλέον των πληροφοριών που προβλέπονται στην απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδεται με βάση την παράγραφο 2 του άρθρου 76, τις ακόλουθες πληροφορίες:
α) δήλωση ότι ο εν λόγω οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι τροφοδοτικός συγκεκριμένου κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και, υπό αυτήν την ιδιότητα, επενδύει διαρκώς ποσοστό 85% ή περισσότερο του ενεργητικού του σε μερίδια του εν λόγω κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες,
β) τον επενδυτικό του σκοπό και την επενδυτική του πολιτική, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων στους οποίους εκτίθεται και των επιπτώσεών τους και του κατά πόσον οι αποδόσεις του τροφοδοτικού και του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι ταυτόσημες ή, εναλλακτικά, σε ποιον βαθμό και για ποιους λόγους διαφέρουν, καθώς και περιγραφή των επενδύσεων που πραγματοποιούνται σύμφωνα με τις παραγράφους 2 και 3 του άρθρου 66,
γ) σύντομη περιγραφή του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, της οργάνωσής του, του επενδυτικού σκοπού και της επενδυτικής πολιτικής του, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων στους οποίους εκτίθεται και των επιπτώσεών τους, καθώς και ενημέρωση για τον τρόπο απόκτησης του ενημερωτικού δελτίου του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες,
δ) σύνοψη της σύμβασης που έχει συναφθεί μεταξύ του τροφοδοτικού και του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή του εσωτερικού κανονισμού επιχειρηματικής συμπεριφοράς, κατά τα προβλεπόμενα στην παράγραφο 1 του άρθρου 68,
ε) τον τρόπο με τον οποίο οι μεριδιούχοι του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δύνανται να λάβουν περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με τον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και τη σύμβαση που έχει συναφθεί μεταξύ του τροφοδοτικού και του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή του εσωτερικού κανονισμού επιχειρηματικής συμπεριφοράς,
στ) περιγραφή κάθε αμοιβής ή επιστροφής εξόδων που καταβάλλονται από τον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, λόγω της επένδυσής του σε μερίδια του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, καθώς και των συνολικών επιβαρύνσεων του τροφοδοτικού και του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και
ζ) περιγραφή των φορολογικών επιπτώσεων για τον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, από την επένδυση σε μερίδια του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
2. Πλέον των πληροφοριών που προβλέπονται στην απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς της παραγράφου 1 του άρθρου 77, στην ετήσια έκθεση του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες αναφέρονται οι συνολικές επιβαρύνσεις του τροφοδοτικού και του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
Στην ετήσια και την εξαμηνιαία έκθεση του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες αναφέρεται ο τρόπος απόκτησης της ετήσιας και της εξαμηνιαίας έκθεσης του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
3. Πλέον των υποχρεώσεων του βάσει των άρθρων 78 και 84, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το ενημερωτικό δελτίο του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, εφόσον έχει αδειοδοτηθεί σε άλλο κράτος - μέλος, τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, που αναφέρονται στο άρθρο 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, και κάθε τροποποίησή τους, καθώς και την ετήσια και την εξαμηνιαία έκθεση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
4. Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες αναφέρει σε κάθε ενημερωτικό και διαφημιστικό έντυπο ή ανακοίνωση ότι επενδύει διαρκώς ποσοστό 85% ή περισσότερο του ενεργητικού του σε μερίδια συγκεκριμένου κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
5. Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες διαθέτει στους επενδυτές δωρεάν, κατόπιν αιτήματος τους, αντίγραφο του ενημερωτικού δελτίου και της ετήσιας και της εξαμηνιαίας έκθεσης του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε έντυπη μορφή.