|
(άρθρο 60 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)
1. Ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες χορηγεί στον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες όλα τα έγγραφα και τις πληροφορίες που απαιτούνται προκειμένου ο τελευταίος να είναι σε θέση να ανταποκριθεί στις απαιτήσεις των διατάξεων των άρθρων 2 έως 106 του παρόντος νόμου. Για το σκοπό αυτόν, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες συνάπτει σύμβαση με τον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δεν επενδύει καθ' υπέρβαση των ορίων της παραγράφου 1 του άρθρου 63 σε μερίδια του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, μέχρις ότου τεθεί σε ισχύ η ανωτέρω σύμβαση. Η σύμβαση αυτή διατίθεται σε όλους τους μεριδιούχους δωρεάν, κατόπιν αιτήματος τους.
Σε περίπτωση που τη διαχείριση τόσο του κύριου όσο και του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ασκεί η ίδια εταιρεία διαχείρισης, η σύμβαση μπορεί να αντικαθίσταται από εσωτερικό κανονισμό επιχειρηματικής συμπεριφοράς, ο οποίος διασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις της παρούσας παραγράφου.
2. Ο κύριος και ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες λαμβάνουν ενδεδειγμένα μέτρα, για το συντονισμό των χρόνων υπολογισμού και δημοσιοποίησης της καθαρής αξίας του ενεργητικού τους, έτσι ώστε να αποφεύγεται η δυνατότητα πρόβλεψης της τιμής των μεριδίων τους (market timing) και να αποτρέπονται επομένως δυνατότητες αποκόμισης κερδών λόγω εκμετάλλευσης διαφορών στο χρόνο υπολογισμού και δημοσιοποίησης τους (arbitrage).
3. Με την επιφύλαξη του άρθρου 8 και πέραν των αναφερομένων στις παραγράφους 4 και 5 αυτού, εάν ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες αναστείλει προσωρινά την εξαγορά, την εξόφληση ή τη διάθεση των μεριδίων του είτε με δική του πρωτοβουλία είτε κατόπιν αιτήματος των αρμοδίων αρχών του, κάθε τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες αυτού του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δικαιούται να αναστέλλει την εξαγορά, την εξόφληση ή τη διάθεση των μεριδίων του κατά το ίδιο χρονικό διάστημα όπως ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
4. Αν λυθεί ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, λύεται επίσης και ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, εκτός εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει:
α) την επένδυση τουλάχιστον του 85% του ενεργητικού του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε μερίδια άλλου κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ή
β) την τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ώστε να μετατραπεί σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που δεν είναι τροφοδοτικός.
Μετά την ως άνω έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δύναται να υποβάλει αίτηση εξαγοράς ή εξόφλησης του συνόλου των μεριδίων του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που κατέχει.
Με την επιφύλαξη του άρθρου 9, η λύση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες πραγματοποιείται μετά την πάροδο τουλάχιστον 3 μηνών, αφότου ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ενημερώσει όλους τους μεριδιούχους του και την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σχετικά με την απόφαση λύσης.
5. Αν ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες συγχωνευθεί με άλλον οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή διασπασθεί σε δύο ή περισσότερους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες λύεται, εκτός εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει ότι ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες:
α) εξακολουθεί να είναι τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που προέρχεται από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ή μετέχει με το σύνολο του ενεργητικού του στη συγχώνευση ή
β) επενδύει τουλάχιστον το 85% του ενεργητικού του σε μερίδια άλλου κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που δεν προέρχεται από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση ή
γ) τροποποιεί τον κανονισμό ή τα καταστατικά του έγγραφα, ώστε να μετατραπεί σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που δεν είναι τροφοδοτικός.
Η συγχώνευση ή η διάσπαση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες πραγματοποιείται μόνον εφόσον ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχει παράσχει σε όλους τους μεριδιούχους του και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 49 και στην παράγραφο 3 του άρθρου 56 αντίστοιχα, το αργότερο 60 ημέρες πριν από την προτεινόμενη ημερομηνία πραγματοποίησής της.
Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δύναται να υποβάλει αίτηση εξαγοράς ή εξόφλησης του συνόλου των μεριδίων του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που κατέχει, πριν πραγματοποιηθεί η συγχώνευση ή η διάσπαση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, εκτός εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει χορηγήσει έγκριση δυνάμει της περίπτωσης α' της παρούσας παραγράφου.
6. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 6 του άρθρου 60 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, βάσει των οποίων εκδόθηκε η Οδηγία 2010/44/ΕΕ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής της 01-07-2010, και με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 7 του άρθρου 60 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τη σύμβαση μεταξύ του κύριου και του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή την υιοθέτηση εσωτερικού κανονισμού επιχειρηματικής συμπεριφοράς, τα ενδεδειγμένα μέτρα συντονισμού των χρόνων υπολογισμού και δημοσιοποίησης της καθαρής αξίας του ενεργητικού τους και τη διαδικασία για τη χορήγηση έγκρισης, σε περίπτωση λύσης, συγχώνευσης ή διάσπασης του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, σύμφωνα με τα αναφερόμενα στις παραγράφους 1, 2, 4 και 5 αντίστοιχα του παρόντος άρθρου.