|
(άρθρο 61 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)
1. Αν ο κύριος και ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχουν διαφορετικούς θεματοφύλακες, οι εν λόγω θεματοφύλακες συνάπτουν συμφωνία αμοιβαίας ενημέρωσης και ανταλλαγής πληροφοριών, προκειμένου να εξασφαλισθεί η εκπλήρωση των καθηκόντων και των 2 θεματοφυλάκων.
Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δεν επενδύει σε μερίδια του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, μέχρις ότου τεθεί σε ισχύ η εν λόγω συμφωνία.
Σε συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις των άρθρων 66 έως και 74 του παρόντος νόμου, οι θεματοφύλακες του κύριου και του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δεν θεωρείται ότι παραβαίνουν κανόνες που περιορίζουν την αποκάλυψη πληροφοριών ή που αφορούν την προστασία δεδομένων, εφόσον αυτοί οι κανόνες προβλέπονται συμβατικά ή σε άλλη νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική διάταξη. Η συμμόρφωση αυτή δεν συνεπάγεται οποιαδήποτε ευθύνη για τους ανωτέρω θεματοφύλακες ή για οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που ενεργεί για λογαριασμό τους.
Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή, ανάλογα με την περίπτωση, η εταιρεία διαχείρισής του, διαβιβάζει στον θεματοφύλακα του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες όλες τις πληροφορίες σχετικά με τον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, που απαιτούνται για την εκπλήρωση των καθηκόντων του θεματοφύλακα του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
2. Αν ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχει αδειοδοτηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ο θεματοφύλακας του ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή, ανάλογα με την περίπτωση, την εταιρεία διαχείρισης και τον θεματοφύλακα του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, όταν διαπιστώσει παρατυπίες του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που κρίνει ότι έχουν αρνητικό αντίκτυπο στον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
3. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 3 του άρθρου 61 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, βάσει των οποίων εκδόθηκε η Οδηγία 2010/44/ΕΕ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής της 01-07-2010, και με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 4 του άρθρου 61 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τη συμφωνία που συνάπτουν οι θεματοφύλακες του κύριου και του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και τα είδη των παρατυπιών που ενδέχεται να έχουν αρνητικό αντίκτυπο στον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, σύμφωνα με τα αναφερόμενα στις παραγράφους 1 και 2 αντίστοιχα του παρόντος άρθρου.