|
(άρθρο 58 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)
1. Τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι ένας οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή ένα επενδυτικό τμήμα του, το οποίο έχει λάβει έγκριση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να επενδύσει, κατά παρέκκλιση από την περίπτωση α' της παραγράφου 2 του άρθρου 2, τα άρθρα 59, 61 και 63 και την περίπτωση ε' της παραγράφου 2 του άρθρου 64, τουλάχιστον 85% του ενεργητικού του σε μερίδια άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή επενδυτικού τμήματος του (κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες).
2. Ένας τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες μπορεί να επενδύει μέχρι 15% των στοιχείων του ενεργητικού του σε ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα στοιχεία:
α) ρευστά διαθέσιμα, σύμφωνα με την παράγραφο 4 του άρθρου 59,
β) παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα, που χρησιμοποιούνται μόνο για λόγους αντιστάθμισης κινδύνων, σύμφωνα με την περίπτωση ζ' της παραγράφου 1 του άρθρου 59 και τις παραγράφους 2 και 3 του άρθρου 60,
γ) κινητή και ακίνητη περιουσία που είναι απαραίτητη για την άσκηση των δραστηριοτήτων του, εφόσον ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι ανώνυμες εταιρείες επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου.
3. Για την τήρηση της υποχρέωσης που προβλέπεται στην παράγραφο 3 του άρθρου 60, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες υπολογίζει τη συνολική έκθεσή του σε κίνδυνο όσον αφορά παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα, συνυπολογίζοντας την άμεση έκθεσή του σύμφωνα με την περίπτωση β' της παραγράφου 2 του παρόντος άρθρου με ένα από τα ακόλουθα:
α) την πραγματική έκθεση του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα κατ' αναλογία της επένδυσης του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες στον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή
β) τη δυνητική μέγιστη συνολική έκθεση του κύριου οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα, η οποία αναφέρεται στον κανονισμό ή στα καταστατικά του έγγραφα, κατ' αναλογία της επένδυσης του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες στον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
4. Κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι ένας οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή επενδυτικό τμήμα του, ο οποίος:
α) έχει μεταξύ των μεριδιούχων του τουλάχιστον 1 τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες,
β) δεν είναι ο ίδιος τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και
γ) δεν κατέχει μερίδια τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.
5. Για τον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ισχύουν οι ακόλουθες παρεκκλίσεις:
α) Εάν ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχει τουλάχιστον 2 τροφοδοτικούς οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ως μεριδιούχους, η περίπτωση α' της παραγράφου 2 και η περίπτωση β' της παραγράφου 6 του άρθρου 2 δεν εφαρμόζονται και, ως εκ τούτου, ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχει την επιλογή της συγκέντρωσης ή όχι κεφαλαίων από άλλους επενδυτές.
β) Εάν κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος δεν συγκεντρώνει ο ίδιος κεφάλαια από το κοινό στην Ελλάδα, παρά μόνον μέσω ενός ή περισσοτέρων τροφοδοτικών οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, δεν εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 89 έως και 92 και το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 1 του άρθρου 100 του παρόντος νόμου.
6. Ο κύριος και ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δύνανται να έχουν αδειοδοτηθεί είτε στην Ελλάδα είτε σε άλλο κράτος - μέλος. Στη δεύτερη περίπτωση, αντί των διατάξεων του παρόντος νόμου που αναφέρονται στις ανωτέρω παραγράφους, ισχύουν οι αντίστοιχες διατάξεις της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.