|
Κύρια Σύμβαση Χρηματοδοτικής Διευκόλυνσης
μεταξύ
Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας
Της Ελληνικής Δημοκρατίας
ως Δικαιούχου Κράτους Μέλους
Του Ελληνικού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας
ως Εγγυητή
και
Η παρούσα Κύρια Σύμβαση Χρηματοδοτικής Διευκόλυνσης συνάπτεται από και μεταξύ:
(Α) του Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας (ΕΤΧΣ), ανώνυμης εταιρείας που συστάθηκε στο Λουξεμβούργο με έδρα επί της Λεωφόρου John F. Kennedy αριθμός 43, L-1855 Λουξεμβούργο (RCS Λουξεμβούργο Β 153.414), που εκπροσωπείται από τον κ. Klaus Regling, Διευθύνοντα Σύμβουλο (CEO) ή τον κ. Christophe Frankel, Αναπληρωτή Διευθύνοντα Σύμβουλο, (ΕΤΧΣ),
(Β) της Ελληνικής Δημοκρατίας (εφεξής αναφερόμενη ως Ελλάδα, που εκπροσωπείται από τον Υπουργό Οικονομικών, ως το Δικαιούχο Κράτος Μέλος (το Δικαιούχο Κράτος Μέλος), και
(Γ) Του Ελληνικού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας, το οποίο δημιουργήθηκε σύμφωνα με το Νόμο περί Ίδρυσης [Ελληνικού] Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας (3864/2010), ως εγγυητή (Ελληνικό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας), και
(Δ) Της Τράπεζας της Ελλάδος, που εκπροσωπείται από το Διοικητή της Τράπεζας της Ελλάδος, (η Τράπεζα της Ελλάδος),
Από κοινού αναφερόμενα ως τα Μέρη και καθένα από αυτά το Μέρος.
Προοίμιο:
Λαμβάνοντας υπόψη ότι:
(1) Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας συστάθηκε στις 07-06-2012 με σκοπό την εξασφάλιση σταθερότητας στα κράτη μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης, των οποίων το νόμισμα είναι το Ευρώ (Κράτη Μέλη της Ευρωζώνης). Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας μπορεί να παρέχει χρηματοδοτική ενίσχυση στο πλαίσιο συμβάσεων χρηματοδοτικής διευκόλυνσης με τη μορφή εκταμίευσης δανείων σύμφωνα με ένα πρόγραμμα, προληπτικές διευκολύνσεις, διευκολύνσεις για τη χρηματοδότηση της ανακεφαλαιοδότησης πιστωτικών ιδρυμάτων κράτους μέλους της ευρωζώνης (μέσω δανείων στις κυβερνήσεις αυτών των κρατών μελών, συμπεριλαμβανομένων χωρών εκτός προγράμματος), διευκολύνσεις για την αγορά ομολόγων στη δευτερογενή αγορά επί τη βάσει ανάλυσης της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, που αναγνωρίζει την ύπαρξη εξαιρετικών συνθηκών και κινδύνων της χρηματοπιστωτικής αγοράς που απειλούν την οικονομική σταθερότητα ή διευκολύνσεις για την αγορά ομολόγων στην πρωτογενή αγορά (στο πλαίσιο ενός μακροοικονομικού προγράμματος προσαρμογής ή στο πλαίσιο ενός προληπτικού προγράμματος). Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας δύναται επίσης να χορηγεί χρηματοδοτική ενίσχυση παρέχοντας ενίσχυση πιστοληπτικής ικανότητας σε συνδυασμό με νέο δανεισμό χορηγούμενο από Κράτη Μέλη της Ευρωζώνης, ως εκ τούτου μειώνοντας το κόστος χρηματοδότησης για τα Κράτη Μέλη της Ευρωζώνης και οι χρηματοδοτικές διευκολύνσεις του Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας μπορούν να μεγιστοποιηθούν με συνδυασμό πόρων από ιδιωτικά και δημόσια χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που μπορούν να οργανωθούν μέσω οχημάτων ειδικού σκοπού, τα οποία θα αυξήσουν το ύψος των πόρων που διατίθενται προς επέκταση δανείων για ανακεφαλαιοποίηση τραπεζών και για αγορά ομολόγων στις πρωτογενείς και δευτερογενείς αγορές (κάθε αυτοτελής άντληση κεφαλαίων υπό μια σύμβαση χρηματοδοτικής διευκόλυνσης συνιστά μια Χρηματοδοτική Ενίσχυση και, κάθε φορά που απαιτείται από τα συμφραζόμενα, ο όρος Χρηματοδοτική Ενίσχυση θα σημαίνει επίσης συλλογικά όλες και κάθε τέτοια μορφή χρηματοδοτικής ενίσχυσης).
(2) Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας χρηματοδοτεί (μεταξύ άλλων μέσω προχρηματοδότησης) την υλοποίηση Χρηματοδοτικής Ενίσχυσης με την έκδοση ή σύναψη ομολόγων, ομολογιών, γραμματίων, αξιόγραφων, χρεογράφων ή άλλων χρηματοδοτικών διευκολύνσεων (συμπεριλαμβανομένων πράξεων διαχείρισης διαθεσίμων, Γραμμών DMO, δεσμευμένων και μη γραμμών πίστωσης, συμβάσεων πώλησης και επαναγοράς και συμβάσεων αντίστροφης πώλησης και επαναγοράς) (σε περίπτωση συμβάσεων πώλησης και επαναγοράς και συμβάσεων αντίστροφης πώλησης και επαναγοράς με διάρκεια που υπερβαίνει τους 12 μήνες, στο μέτρο που έχουν εγκριθεί, όπου απαιτείται, από το διοικητικό συμβούλιο του Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας και των Εγγυητών / Ομάδας Εργασίας του Eurogroup) (Χρηματοδοτικά Μέσα) τα οποία καλύπτονται από ανέκκλητες και ανεπιφύλακτες εγγυήσεις (καθεμία η Εγγύηση) των κρατών μελών της ευρωζώνης, που ενεργούν ως εγγυητές αναφορικά με τα εν λόγω Χρηματοδοτικά Μέσα, όπως ορίζεται στους όρους της παρούσας. Οι Εγγυητές (οι Εγγυητές) των Χρηματοδοτικών Μέσων που εκδόθηκαν ή συνομολογήθηκαν από το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας αποτελούνται από κάθε κράτος μέλος της ευρωζώνης (εξαιρουμένου οποιουδήποτε κράτους μέλους της ευρωζώνης που είναι ή έχει καταστεί Απερχόμενος Εγγυητής (όπως ορίζεται κατωτέρω) πριν από την έκδοση ή σύναψη των εν λόγω Χρηματοδοτικών Μέσων). Τα Χρηματοδοτικά Μέσα εκδίδονται ή συνομολογούνται είτε αυτοτελώς είτε επί τη βάσει προγράμματος έκδοσης χρέους (το Πρόγραμμα Έκδοσης Χρέους του Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας) σύμφωνα με τους Κανόνες Χρηματοδότησης Ευρωπαϊκού Ταμείου Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας (όπως ορίζονται κατωτέρω). Ορισμένα από τα έσοδα των Χρηματοδοτικών Μέσων ενδέχεται να πιστώνονται από καιρού εις καιρόν στο Απόθεμα Ρευστότητας (όπως ορίζεται κατωτέρω).
(3) Στις 08-05-2010, το Βασίλειο του Βελγίου, η Ιρλανδία, το Βασίλειο της Ισπανίας, η Γαλλική Δημοκρατία, η Ιταλική Δημοκρατία, η Κυπριακή Δημοκρατία, το Μεγάλο Δουκάτο του Λουξεμβούργου, η Δημοκρατία της Μάλτας, το Βασίλειο των Κάτω Χωρών, η Δημοκρατία της Αυστρίας, η Πορτογαλική Δημοκρατία, η Δημοκρατία της Σλοβενίας, η Σλοβακική Δημοκρατία, η Δημοκρατία της Φιλανδίας και το KfW (ενεργώντας προς το δημόσιο συμφέρον, σύμφωνα με τις οδηγίες και με το όφελος της εγγύησης της Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας της Γερμανίας) (ως Δανειστές) συνομολόγησαν μια σύμβαση δανειακής διευκόλυνσης ύψους 80.000.000.000 € (η Σύμβαση Δανειακής Διευκόλυνσης με την Ελλάδα και την Τράπεζα της Ελλάδος, η οποία παρέχει Ενίσχυση σταθερότητας στην Ελλάδα σε διακυβερνητικό πλαίσιο μέσω συγκεντρωτικών διμερών δανείων.
(4) Στις 08-02-2012 η Ελλάδα ζήτησε πρόσθετη χρηματοδοτική ενίσχυση από τα κράτη μέλη της ευρωζώνης. Σύμφωνα με τη δήλωση των Αρχηγών Κρατών ή Κυβερνήσεων της ευρωζώνης και των οργάνων της Ευρωπαϊκής Ένωσης της 21-07-2011 και 26/27-10-2011, το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας χρησιμοποιείται ως φορέας χρηματοδότησης για μελλοντικές εκταμιεύσεις από την Ελλάδα υπό την Χρηματοδοτική Ενίσχυση των κρατών μελών της ευρωζώνης.
(5) Στις 01-03-2012 ένα Μνημόνιο Συνεννόησης (το Μνημόνιο ΣΙΤ υπεγράφη μεταξύ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής, της Ελλάδας και της Τράπεζας της Ελλάδος αναφορικά με (i) μια εθελοντική συναλλαγή διαχείρισης υποχρεώσεων μέσω της εθελούσιας ανταλλαγής ομολόγων που θα συναφθεί μεταξύ της Ελλάδας και ορισμένων επενδυτών του ιδιωτικού τομέα όπως περιγράφεται στη δήλωση της Ευρωπαϊκής Συνόδου Κορυφής της 26-10-2011 (η Εθελοντική Συναλλαγή Διαχείρισης Υποχρεώσεων), (ii) μία προσφορά επαναγοράς (η Προσφορά Επαναγοράς, με την οποία η Ελλάδα, ενεργώντας μέσω της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ως εκπροσώπου της, προσφέρεται να επαναγοράσει από εθνικές κεντρικές τράπεζες (ΕΘΚΤ) του Ευρωσυστήματος ορισμένους διαπραγματεύσιμους χρεωστικούς τίτλους που εκδόθηκαν ή για τους οποίους δόθηκε η εγγύηση του Ελληνικού Δημοσίου, τα οποία βρίσκονται στην κατοχή των Εθνικών Κεντρικών Τραπεζών ως εξασφάλιση για πράξεις νομισματικής πολιτικής του Ευρωσυστήματος με επιλέξιμους αντισυμβαλλόμενους, (iii) την πληρωμή δεδουλευμένων τόκων επί των ομολόγων που ανταλλάσσονται στο πλαίσιο της Εθελοντικής Συναλλαγής Διαχείρισης Υποχρεώσεων, οι οποίες χρηματοδοτούνται εν μέρει ή εν όλω από το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας (η Συναλλαγή Τόκων Ομολόγων) και (iv) η παροχή ενίσχυσης σε προγράμματα ανακεφαλαιοποίησης πιστωτικών ιδρυμάτων στην Ελλάδα (η Συναλλαγή Ανακεφαλαιοποίησης Τραπεζών). Το Μνημόνιο ΣΙΤ είναι ξεχωριστό και συμπληρωματικό προς το αρχικό Μνημόνιο Συνεννόησης που υπεγράφη στις 03-05-2010, όπως έχει πρόσφατα τροποποιηθεί από το συμπληρωματικό Μνημόνιο Συνεννόησης (Πέμπτη Προσθήκη) της [06-12-2011], μεταξύ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής, της Ελλάδας και της Τράπεζας της Ελλάδος (το Μνημόνιο Συνεννόησης 2011), το οποίο μαζί με το Μνημόνιο ΣΙΤ και κάθε άλλο συμπληρωματικό ή μεταγενέστερο μνημόνιο συνεννόησης ή παράτημα σε οποιοδήποτε από αυτά, αποκαλείται το Μνημόνιο),
(6) Κατόπιν αιτήματος της Ελλάδας για χρηματοδοτική ενίσχυση και σύμφωνα με το Μνημόνιο ΣΙΤ, το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας κατάρτισε Συμβάσεις Χρηματοδοτικής Διευκόλυνσης με την Ελλάδα και την Τράπεζα της Ελλάδος, προκειμένου να παράσχει τις ακόλουθες Χρηματοδοτικές Διευκολύνσεις: (i) στις 01-03-2012, σύμβαση χρηματοδοτικής διευκόλυνσης ύψους μέχρι ΕΥΡΩ 30.000.000, προκειμένου να επιτρέψει στην Ελλάδα να χρηματοδοτήσει, εν μέρει, την Εθελοντική Συναλλαγή Διαχείρισης Υποχρεώσεων (η Διευκόλυνση ΣΙΤ Διαχείρισης Υποχρεώσεων), (ii) στις 01-03-2012, Σύμβαση Χρηματοδοτικής Διευκόλυνσης ύψους μέχρι ΕΥΡΩ 35.000.000.000, προκειμένου να επιτρέψει στην Ελλάδα να χρηματοδοτήσει την Προσφορά Επαναγοράς (η Συμφωνία Πιστωτικής Ενίσχυσης Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας), (iii) στις 01-03-2012, σύμβαση χρηματοδοτικής διευκόλυνσης ύψους ΕΥΡΩ 5.500.000.000 με σκοπό τη διενέργεια πληρωμών σχετικά με δεδουλευμένους τόκους που απορρέουν από ορισμένα ανεξόφλητα ομόλογα που έχουν εκδοθεί ή είναι εγγυημένα από την Ελλάδα στο πλαίσιο της Εθελοντικής Συναλλαγής Διαχείρισης Υποχρεώσεων, οι οποίες πληρωμές θα γίνουν κατά το χρόνο και στο μέτρο που τα εν λόγω κρατικά ομόλογα ανταλλαγούν με Νέα Ελληνικά Ομόλογα (η Διευκόλυνση Τόκου Ομολόγων), και (iv) στις 01-03-2012, σύμβαση χρηματοδοτικής διευκόλυνσης ύψους μέχρι ΕΥΡΩ 23.000.000.000 με σκοπό τη χρηματοδότηση της ανακεφαλαιοποίησης ορισμένων πιστωτικών ιδρυμάτων στην Ελλάδα (η Υφιστάμενη Διευκόλυνση Ανακεφαλαιοποίησης Τραπεζών),
(7) Ένα Μνημόνιο Συνεννόησης συνήφθη μεταξύ της Επιτροπής, της Ελληνικής Δημοκρατίας και της Τράπεζας της Ελλάδος στις ή περίπου στις 14-03-2012 σε σχέση με αυτήν την Σύμβαση Χρηματοδοτικής Διευκόλυνσης. Η διαθεσιμότητα και η παροχή Χρηματοδοτικής Ενίσχυσης στο πλαίσιο της παρούσας Σύμβασης, συμπεριλαμβανομένων των Διευκολύνσεων (όπως ορίζονται κατωτέρω) που παρασχέθηκαν στο πλαίσιο των Ειδικών Όρων Διευκόλυνσης (όπως ορίζονται κατωτέρω) εξαρτώνται, έκτος αν ορίζεται άλλως, από (i) τη συμμόρφωση του Δικαιούχου Κράτους Μέλους με τα μέτρα που ορίζονται στο Μνημόνιο και (ii) τη θετική απόφαση των Εγγυητών, επί τη βάσει των αποτελεσμάτων των τακτικών αξιολογήσεων που διενεργούνται από την Επιτροπή σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα σύμφωνα με την Απόφαση του Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης σύμφωνα με τα Άρθρα 126(9) και 136 της ΣΛΕΕ της 12-07-2011 (η οποία αναθεώρησε την προηγούμενη Απόφαση του Συμβουλίου 2010/320/ΕΕ της 10-05-2010, όπως τροποποιήθηκε), ότι η οικονομική πολιτική του Δικαιούχου Κράτους Μέλους είναι σύμφωνη με το πρόγραμμα προσαρμογής και τις προϋποθέσεις που καθορίζονται από το Συμβούλιο στην Απόφαση και οποιεσδήποτε άλλες προϋποθέσεις προβλέπονται από το Συμβούλιο ή το Μνημόνιο.
(8) Αναγνωρίζεται και συμφωνείται ότι η Τράπεζα της Ελλάδος είναι συμβαλλόμενο μέρος της παρούσας Σύμβασης για το σκοπό της λήψης εκταμιεύσεων για λογαριασμό του Δικαιούχου Κράτους Μέλους.
(9) Αναγνωρίζεται και συμφωνείται ότι σύμφωνα με τους όρους ομόφωνης απόφασης των Κρατών Μελών, η οποία ελήφθη σύμφωνα με τα Άρθρα 5(3) και 10(5)(στ) της Σύμβασης Πλαισίου επιτρέπεται στη Σλοβακία να μην συμμετάσχει στην εγγύηση ενός συγκεκριμένου ποσού Χρηματοδοτικών Μέσων που εκδόθηκαν για τη χρηματοδότηση της Χρηματοδοτικής Ενίσχυσης προς το Δικαιούχο Κράτος Μέλος και το οποίο ποσό αντιστοιχεί στο θεωρητικό μερίδιο που αναλογεί στη Σλοβακία σε σχέση με το ακυρωθέν, μη χρησιμοποιηθέν τμήμα της δανειακής διευκόλυνσης των 80 δισεκατομμυρίων Ευρώ με ημερομηνία 08-05-2010 μεταξύ των τότε Κρατών Μελών της Ευρωζώνης και του Δικαιούχου Κράτους Μέλους. Οι Επικεφαλής των Κρατών ή Κυβερνήσεων της Ευρωζώνης και οι θεσμικοί φορείς της Ευρωπαϊκής Ένωσης συμφώνησαν την 26-10-2011 ότι το πραγματικό συνολικό ποσό για το οποίο θα εγγυηθεί η Σλοβακία για το νέο ελληνικό πρόγραμμα δεν θα υπερέβαινε το ποσό, το οποίο η Σλοβακία δεσμεύτηκε να εγγυηθεί στο πλαίσιο του σχεδίου που εγκρίθηκε την 21-07-2011 και το οποίο προέβλεπε επίσημη χρηματοδότηση ύψους 109 δισεκατομμυρίων6. Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας και οι Εγγυητές θα καταρτίσουν τις συμβάσεις και τα κείμενα που κρίνονται απαραίτητα προκειμένου να τεθεί σε ισχύ η εν λόγω ρύθμιση.
6 Σύμφωνα με το από 28-10-2011 διπλωματικό σημείωμα του Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης προς τη Σλοβακία.
(10) Κατάλληλα μέτρα που σχετίζονται με την αποτροπή και την καταπολέμηση της απάτης, της διαφθοράς και άλλων παρατυπιών που επηρεάζουν οποιαδήποτε Χρηματοδοτική Ενίσχυση παρέχονται και εφαρμόζονται από τις αρχές του Δικαιούχου Κράτους Μέλους.
Ως εκ τούτου, τα Μέρη συμφώνησαν ως εξής:
Κύρια Χρηματοδοτική Ενίσχυση
Άρθρο 1: Ορισμοί
Άρθρο 2: Ο μηχανισμός κύριας χρηματοδοτικής διευκόλυνσης και ειδικές διευκολύνσεις
Άρθρο 3: Θέση σε ισχύ και προϋποθέσεις
Άρθρο 4: Αιτήσεις, προϋποθέσεις εκταμιεύσεων, χρηματοδότηση και εκταμιεύσεις
Άρθρο 5: Δηλώσεις, Εγγυήσεις Και Υποσχέσεις
Άρθρο 6: Επιτόκιο, έξοδα, προμήθειες και δαπάνες
Άρθρο 7: Αποπληρωμή, πρόωρη εξόφληση, υποχρεωτική αποπληρωμή και ακύρωση
Άρθρο 8: Καταβολές
Άρθρο 9: Γεγονότα καταγγελίας
Άρθρο 10: Υποχρεώσεις ενημέρωσης
Άρθρο 11: Υποχρεώσεις αναφορικά με επιθεωρήσεις, πρόληψη απάτης και ελέγχου
Άρθρο 12: Γνωστοποιήσεις
Άρθρο 13: Εγγύηση και αποζημίωση
Άρθρο 14: Λοιπές διατάξεις
Άρθρο 15: Εφαρμοστέο δίκαιο και αρμόδια δικαστήρια
Άρθρο 16: Έναρξη ισχύος
Άρθρο 17: Υπογραφή της σύμβασης
Άρθρο 18: Παραρτήματα και προσαρτήματα
Υπεγράφη στην Αθήνα την
Και στο Λουξεμβούργο την
Το Ευρωπαϊκό Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας
Εκπροσωπούμενο δια
[·]
[·]
Το Δικαιούχο Κράτος Μέλος
Η Ελληνική Δημοκρατία
Εκπροσωπούμενη δια
[·]
Εκπροσωπούμενη δια
[·]
Ο Εγγυητής
Το Ταμείο Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας
Εκπροσωπούμενο δια
[·]