Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

(άρθρα 65 - 66 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)

 

Ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες παρακολουθεί αποτελεσματικά τη δραστηριότητα του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες. Για την εκπλήρωση αυτής της υποχρέωσης, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες μπορεί να βασίζεται σε πληροφορίες και έγγραφα που λαμβάνει από τον κύριο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή, ανάλογα με την περίπτωση, την εταιρεία διαχείρισης, τον θεματοφύλακα και τον ορκωτό ελεγκτή-λογιστή του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, εκτός εάν συντρέχει λόγος να αμφιβάλλει για την ακρίβειά τους.

 

Αν σε σχέση με την επένδυση στα μερίδια του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ο τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, η εταιρεία διαχείρισής του ή οποιοδήποτε πρόσωπο ενεργεί για λογαριασμό είτε του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, είτε της εταιρείας διαχείρισής του, εισπράττουν προμήθεια διάθεσης ή άλλο χρηματικό όφελος, η εν λόγω προμήθεια ή το χρηματικό όφελος καταβάλλεται στο ενεργητικό του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.

 

Ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σχετικά με την ταυτότητα κάθε τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που επενδύει στα μερίδιά του. Στην περίπτωση που ο ανωτέρω τροφοδοτικός οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση τις αντίστοιχες αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σχετικά με την εν λόγω επένδυση.

 

Ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες δεν χρεώνει προμήθειες διάθεσης ή εξαγοράς για την επένδυση του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε μερίδιά του ή κατά την εξαγορά τους αντίστοιχα.

 

Ο κύριος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες μεριμνά για την έγκαιρη και συνεχή διάθεση όλων των πληροφοριών, οι οποίες απαιτούνται σύμφωνα με τον παρόντα νόμο, άλλες διατάξεις της κοινοτικής νομοθεσίας, το εφαρμοστέο εθνικό δίκαιο και τον κανονισμό ή τα καταστατικά του έγγραφα, στον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή, ανάλογα με την περίπτωση, στην εταιρεία διαχείρισής του, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στον θεματοφύλακα και στον ορκωτό ελεγκτή - λογιστή του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, καθώς και στις Αρμόδιες Αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής του τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, εφόσον ο τελευταίος έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος.