Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

(άρθρο 5 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)

 

1. Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου και τα καταστατικά έγγραφα της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου περιέχουν κατ' ελάχιστον τα παρακάτω:

 

α) Την ονομασία / επωνυμία και τη διάρκεια του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και την επωνυμία της εταιρείας διαχείρισης και του θεματοφύλακα.

 

β) Τον επενδυτικό σκοπό του αμοιβαίου κεφαλαίου ή της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, ανά επενδυτικό τμήμα όπου προβλέπεται, την επενδυτική πολιτική του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, τους επενδυτικούς περιορισμούς και τις μεθόδους διαχείρισης του χαρτοφυλακίου του, το βαθμό των επενδυτικών κινδύνων του χαρτοφυλακίου του και τα χαρακτηριστικά του μέσου επενδυτή στον οποίο απευθύνεται ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.

 

γ) Την τυχόν παροχή εγγύησης επί του ενεργητικού του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες από πιστωτικό ίδρυμα, σύμφωνα με την παράγραφο 9 του άρθρου 61.

 

δ) Το είδος των επενδύσεων στα οποία μπορεί να επενδύεται το ενεργητικό του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.

 

ε) Τις τυχόν κατηγορίες των μεριδίων του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και την τιμή τους κατά το χρόνο δημιουργίας τους.

 

στ) Τις προμήθειες, τα έξοδα και τις αμοιβές, με διάκριση μεταξύ αυτών που βαρύνουν τους μεριδιούχους του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και εκείνων που καταβάλλονται από τον ίδιο τον οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, καθώς και τον τρόπο υπολογισμού των εν λόγω προμηθειών, εξόδων και αμοιβών.

 

ζ) Το χρόνο και τη διαδικασία διανομής των κερδών του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες στους μεριδιούχους.

 

η) Τους όρους συμμετοχής στον οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και της εξαγοράς των μεριδίων του.

 

θ) Αναφορά σύμφωνα με το περιεχόμενο των διατάξεων των παραγράφων 1 έως 3 του άρθρου 4, της παραγράφου 4 του άρθρου 36 και των άρθρων 6, 9, 10, 11 και 86.

 

2. Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του κωδικοποιημένου νόμου [Ν] 2190/1920 και επιπλέον των στοιχείων της παραγράφου 1, τα καταστατικά έγγραφα της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου αναφέρουν ότι:

 

α) το μετοχικό κεφάλαιο της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου είναι μεταβλητό και ίσο προς την εκάστοτε καθαρή αξία του ενεργητικού της,

 

β) το εκάστοτε μετοχικό κεφάλαιο της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου υποδιαιρείται σε αριθμό μετοχών χωρίς ονομαστική αλλά με κυμαινόμενη αξία, και

 

γ) οι μετοχές της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου εξαγοράζονται από την ίδια, κατ' αίτηση των μετόχων, άμεσα ή έμμεσα, από στοιχεία του ενεργητικού της.

 

3. Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου τροποποιείται από κοινού από την εταιρεία διαχείρισης και τον θεματοφύλακα. Η τροποποίηση των καταστατικών εγγράφων της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου καταρτίζεται από την ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου ή, κατά περίπτωση, την εταιρεία διαχείρισης, με τη σύμφωνη γνώμη του θεματοφύλακα και αποφασίζεται από τη γενική συνέλευση των μεριδιούχων της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου σύμφωνα με τις διατάξεις του κωδικοποιημένου νόμου [Ν] 2190/1920 και του άρθρου 10 του παρόντος νόμου. Η τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες εγκρίνεται στη συνέχεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατόπιν ελέγχου της νομιμότητας των τροποποιήσεων και υπό την προϋπόθεση ότι λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μεριδιούχων του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες. Οι ανωτέρω τροποποιήσεις αναρτώνται χωρίς καθυστέρηση στην ιστοσελίδα της εταιρείας διαχείρισης ή, κατά περίπτωση, της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου με ταυτόχρονη ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και επιπλέον γνωστοποιούνται χωρίς καθυστέρηση σε κάθε μεριδιούχο με σταθερό μέσο. Οι τροποποιήσεις αυτές δεσμεύουν τους μεριδιούχους, οι οποίοι ωστόσο έχουν το δικαίωμα, εντός 3 μηνών από την ανωτέρω γνωστοποίηση, να ζητήσουν την εξαγορά των μεριδίων τους με βάση τους όρους εξαγοράς που ίσχυαν πριν την τροποποίηση.

 

4. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με απόφασή της να εξειδικεύει το υποχρεωτικό περιεχόμενο του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.