Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

1. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε ορκωτούς ελεγκτές την άσκηση ελέγχων σε Ανώνυμη Εταιρεία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ως προς την ορθή λειτουργία τους και ως προς τη νόμιμη άσκηση των δραστηριοτήτων τους. Οι Ανώνυμες Εταιρείες Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων υποχρεούνται να θέτουν στη διάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των ανωτέρω ορκωτών ελεγκτών όλα τα στοιχεία που είναι απαραίτητα για τη διενέργεια των ελέγχων αυτών.

 

2. α) Οι ορκωτοί ελεγκτές οι οποίοι διενεργούν έλεγχο των εκθέσεων, των καταστάσεων και των λοιπών λογιστικών εγγράφων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή / και Ανώνυμων Εταιρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή εκτελούν κάθε άλλη νόμιμη αποστολή στα πλαίσια των καθηκόντων τους, υποχρεούνται να γνωστοποιούν αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε γεγονός που περιέρχεται σε γνώση τους κατά την άσκηση των καθηκόντων τους, εφόσον το γεγονός αυτό είναι δυνατόν:

 

α)α) να συνιστά παράβαση των νομοθετικών ή των κανονιστικών διατάξεων που διέπουν τις προϋποθέσεις λειτουργίας και ειδικά την άσκηση δραστηριότητας του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή / και της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή

 

α)β) να θίξει τη συνέχεια της εκμετάλλευσης του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή / και της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή να οδηγήσει σε άρνηση της έγκρισης εκθέσεων, καταστάσεων ή άλλων λογιστικών εγγράφων ή σε διατύπωση επιφυλάξεων.

 

β) Η ίδια υποχρέωση ισχύει για τα ανωτέρω πρόσωπα και σε ό,τι αφορά τα γεγονότα εκείνα για τα οποία λαμβάνουν γνώση στο πλαίσιο μιας από τις αποστολές που αναφέρονται στο σημείο α' της παρούσας παραγράφου, εφόσον η αποστολή αυτή διενεργείται σε μια επιχείρηση που διατηρεί στενούς δεσμούς ελέγχου με τον οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή / και την Ανώνυμη Εταιρεία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων.

 

γ) Η καλή τη πίστη γνωστοποίηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γεγονότων των ανωτέρω εδαφίων α' και β' από τα πρόσωπα της παρούσας παραγράφου δεν αποτελεί παράβαση τυχόν περιορισμού γνωστοποίησης πληροφοριών που επιβάλλεται από σύμβαση ή από νομοθετική ή κανονιστική ή άλλη διοικητική διάταξη και δεν συνεπάγεται καμία ευθύνη για τα πρόσωπα αυτά.

 

3. Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων αυτού του νόμου ή των αποφάσεων που εκδίδονται κατ' εξουσιοδότησή του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιβάλλει σε Ανώνυμη Εταιρεία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων, σε Θεματοφύλακα, σε αντιπρόσωπο της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων, σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που έχει την έδρα του σε κράτος μέλος ή σε τρίτο κράτος και διαθέτει μερίδια ή μετοχές στην Ελλάδα και σε εταιρεία διαχείρισης που έχει την έδρα της σε κράτος μέλος και λειτουργεί στην Ελλάδα, επίπληξη ή πρόστιμο ύψους μέχρι 600.000 € και σε περίπτωση υποτροπής μέχρι 1.200.000 €.

 

4. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιβάλλει σε μέλη του διοικητικού συμβουλίου, σε διευθυντές και σε υπαλλήλους της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων, του Θεματοφύλακα, του αντιπροσώπου της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων, σε κάθε πρόσωπο που διαθέτει μερίδια αμοιβαίων κεφαλαίων ή οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και σε κάθε πρόσωπο που παρέχει υπηρεσίες για λογαριασμό εταιρείας διαχείρισης που λειτουργεί στην Ελλάδα, είτε μέσω υποκαταστήματος είτε στο πλαίσιο ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, οι οποίοι παραβαίνουν τις διατάξεις του παρόντος νόμου ή τις αποφάσεις που εκδίδονται κατ' εξουσιοδότησή του επίπληξη ή πρόστιμο ύψους μέχρι 100.000 € και σε περίπτωση υποτροπής μέχρι 200.000 €.

 

5. Τα πρόσωπα της ανωτέρω παραγράφου 4 τα οποία παραβαίνουν εν γνώσει τους τις διατάξεις της παραγράφου 2 του άρθρου 4 και των άρθρων 10, 21 έως και 26 του παρόντος νόμου ή των αποφάσεων που εκδίδονται κατ' εξουσιοδότηση των άρθρων αυτών τιμωρούνται, ύστερα από έγκληση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, με φυλάκιση τουλάχιστον 3 μηνών και χρηματική ποινή ύψους από 50.000 € μέχρι 300.000 €.

 

6. Όποιος εν γνώσει του προβαίνει σε ψευδείς δηλώσεις ή ανακοινώσεις προς το κοινό σχετικά με τα οικονομικά στοιχεία αμοιβαίου κεφαλαίου με σκοπό να προσελκύσει σε αυτό επενδυτές τιμωρείται με φυλάκιση τουλάχιστον 3 μηνών και χρηματική ποινή από 50.000 € μέχρι 300.000 €.

 

7. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί την άδεια λειτουργίας της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων εφόσον αυτή:

 

α) δεν κάνει χρήση της άδειας λειτουργίας που της χορηγήθηκε εντός 12 μηνών ή παραιτηθεί ρητά από αυτήν ή έχει παύσει να ασκεί τη δραστηριότητα που καλύπτεται από τις διατάξεις του άρθρου 4 για διάστημα μεγαλύτερο από 6 μήνες, ή

 

β) έλαβε την άδεια λειτουργίας της βάσει ψευδών δηλώσεων ή με οποιονδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο, ή

 

γ) δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις βάσει των οποί ων χορηγήθηκε η άδεια λειτουργίας της, ή

 

δ) δεν πληροί πλέον τους όρους των άρθρων 32 και επόμενα του νόμου [Ν] 2396/1996, όπως ισχύει, εάν η άδεια λειτουργίας της καλύπτει επίσης την υπηρεσία διαχείρισης χαρτοφυλακίου σύμφωνα με το στοιχείο α' της παραγράφου 2 του άρθρου 4, ή

 

ε) έχει διαπράξει σοβαρές ή / και επανειλημμένες παραβάσεις των διατάξεων της ισχύουσας νομοθεσίας.