Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

(άρθρα 6, 7, 10, 12 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)

 

1. Η ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων διέπεται από τις διατάξεις των άρθρων 2 έως και 106 του παρόντος νόμου και συμπληρωματικώς από τις διατάξεις του κωδικοποιημένου νόμου [Ν] 2190/1920. Για να εκδοθεί άδεια σύστασης ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων σύμφωνα με τις διατάξεις του κωδικοποιημένου νόμου [Ν] 2190/1920, απαιτείται να έχει χορηγηθεί προηγουμένως άδεια λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Άδεια λειτουργίας απαιτείται και για τη μετατροπή υφιστάμενης εταιρείας σε ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας σε ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων εφόσον αυτή έχει την καταστατική της έδρα και την κεντρική της διοίκηση στην Ελλάδα. Μόλις χορηγηθεί η άδεια λειτουργίας και η άδεια σύστασης, η ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων μπορεί να αρχίσει τις δραστηριότητές της. Η άδεια λειτουργίας που χορηγείται σε ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 2 έως και 106 του παρόντος νόμου, ισχύει σε όλα τα κράτη - μέλη. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών κάθε άδεια λειτουργίας που χορηγεί σε ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων.

 

2. Λαμβάνοντας υπόψη το είδος των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που προτίθεται να διαχειρίζεται, η ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων υποβάλλει με την αίτηση για τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας επιχειρηματικό σχέδιο, κατάλογο των υπηρεσιών του άρθρου 12 που σκοπεύει να παρέχει, τα στοιχεία των μετόχων της και έκθεση σχετικά με την οργανωτική της δομή και τα τεχνικά και οικονομικά της μέσα, από τα οποία να προκύπτει ότι διαθέτει:

 

α) κατάλληλες και επαρκείς διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, μηχανισμούς ελέγχου και ασφάλειας για την ηλεκτρονική επεξεργασία των δεδομένων, καθώς και κατάλληλους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοπιστωτικά μέσα με σκοπό την επένδυση ιδίων κεφαλαίων της και που εξασφαλίζουν τουλάχιστον ότι για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσής της, των συναλλασσομένων, της φύσης της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που διαχειρίζεται η ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων επενδύονται σύμφωνα με τον κανονισμό ή τα καταστατικά τους έγγραφα, καθώς και σύμφωνα με τις διατάξεις της ισχύουσας νομοθεσίας και

 

β) δομή και οργάνωση τέτοια ώστε να μειώνεται ο κίνδυνος ζημίας των συμφερόντων των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή των πελατών της από συγκρούσεις συμφερόντων μεταξύ της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων και των πελατών της, μεταξύ δύο πελατών της, μεταξύ ενός πελάτη και ενός οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή μεταξύ δύο οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.

 

3. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οφείλει να απαντήσει στον αιτούντα άδεια λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων εντός 6 μηνών από την υποβολή σε αυτήν του συνόλου των απαιτούμενων στοιχείων, σχετικά με τη χορήγηση ή μη της εν λόγω άδειας. Η άρνηση χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως.

 

4. Κάθε τροποποίηση του καταστατικού της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, κάθε μεταβολή του μετοχικού της κεφαλαίου και κάθε μεταβίβαση μετοχών της που έχει ως συνέπεια την απόκτηση ειδικής συμμετοχής υπόκεινται στην άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η συμβατική μεταβίβαση μετοχών χωρίς άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς είναι άκυρη εάν ο αποκτών, δια της μεταβιβάσεως, συγκεντρώνει μετοχές που αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 10% του μετοχικού κεφαλαίου της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Για τη χορήγηση της άδειας εκτιμάται η καταλληλότητα του αποκτώντος για τη διασφάλιση της χρηστής διαχείρισης της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων και των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες. Κάθε μεταβίβαση μετοχών της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, η οποία δεν υπόκειται στην παραπάνω άδεια, γνωστοποιείται χωρίς καθυστέρηση από την ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δικαιούται να ζητεί για μετόχους όσα στοιχεία θεωρεί απαραίτητα, εφόσον κρίνει ότι είναι δυνατόν οι μέτοχοι αυτοί να επηρεάζουν άμεσα ή έμμεσα τη διοίκηση της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων.

 

5. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εποπτεύει την ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων και ως προς τις δραστηριότητες που ασκεί σε άλλα κράτη μέλη, είτε με την εγκατάσταση υποκαταστήματος είτε υπό το καθεστώς ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, με την επιφύλαξη των διατάξεων της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ που προβλέπουν αρμοδιότητες των αρμόδιων εποπτικών αρχών του άλλου κράτους - μέλους. Τα ανωτέρω ισχύουν και για ανώνυμες εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων που έχουν εγκαταστήσει υποκατάστημα σε τρίτο κράτος, με την επιφύλαξη των διατάξεων της νομοθεσίας του κράτους αυτού.

 

6. Η ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων οφείλει να τηρεί τις διατάξεις των παραγράφων 1 και 2 του παρόντος άρθρου, της παραγράφου 2 του άρθρου 15 και του άρθρου 16 καθ' όλη τη διάρκεια της λειτουργίας της.

 

7. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 6 του άρθρου 7 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται σε αυτήν κατά την υποβολή αίτησης για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, συμπεριλαμβανομένου του επιχειρηματικού σχεδίου και της έκθεσης σχετικά με την οργανωτική δομή και τα τεχνικά και οικονομικά μέσα της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, τις πληροφορίες για την προβλεπόμενη στην παράγραφο 3 απάντηση, καθώς και σχετικά με τον καθορισμό τυποποιημένων μορφοτύπων, υποδειγμάτων και διαδικασιών κοινοποίησης ή παροχής των πληροφοριών που προβλέπονται ανωτέρω.

 

8. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 3 του άρθρου 12 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, βάσει των οποίων εκδόθηκε η Οδηγία 2010/43/ΕΕ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής της 01-07-2010 (EEL 176/2010), και με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 4 του άρθρου 12 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους μηχανισμούς αποφυγής σύγκρουσης συμφερόντων, κατά τα ειδικότερα αναφερόμενα στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου.